1 Một hệ thống để đảm bảo rằng việc thực hiện các giám đốc và nhân viên tuân thủ luật pháp và quy định và các điều khoản của sự hợp nhất

(1)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ đã thiết lập "Tsubaki Spirit" là triết lý của công ty họ, và để nhận ra điều này, họ sẽ thiết lập một hệ thống để đảm bảo rằng các nhiệm vụ của giám đốc, nhân viên điều hành và nhân viên tuân thủ luật pháp và quy định và các điều khoản

(2)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ thiết lập một "quy tắc đạo đức" xác định rõ ràng đạo đức và quy tắc ứng xử cho các giám đốc, nhân viên điều hành và nhân viên, và cố gắng cải thiện nhận thức về đạo đức của họ thông qua đào tạo, vv, và thường xuyên báo cáo các hoạt động này cho Hội đồng quản trị
Ngoài ra, một ủy ban đạo đức sẽ được thành lập để xem xét và thực hiện các biện pháp để ngăn chặn sự tái phát vi phạm của Bộ luật đạo đức và để xác định xem có nên xử lý các kẻ vi phạm khi cần thiết hay không và để tăng cường hệ thống tuân thủ

(3)Là một hệ thống người thổi còi, công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp sẽ thiết lập một bàn tham vấn cho "đường dây trợ giúp đạo đức" và thiết lập một hệ thống trong đó nhân viên của công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp có thể tham khảo và báo cáo bất kỳ hành động nào vi phạm "mã đạo đức"

(4)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ sẽ thiết lập "các điều khoản kiểm soát nội bộ", thiết lập các bộ phận xúc tiến kiểm soát nội bộ và thiết lập một hệ thống khuyến mãi, và sẽ đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính và báo cáo tài chính, đồng thời cải thiện hiệu quả của hoạt động và hoạt động tham gia

2 Hệ thống lưu trữ và quản lý thông tin liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của giám đốc

Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp lưu trữ và quản lý tài liệu, vv dựa trên luật pháp và quy định và quy định nội bộ
Ngoài ra, liên quan đến quản lý thông tin, chúng tôi sẽ thiết lập các quy định nội bộ liên quan đến bảo mật thông tin và trả lời phù hợp

3 Các quy định và các cấu trúc khác liên quan đến việc quản lý rủi ro tổn thất

Theo "Chính sách quản lý rủi ro cơ bản", công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ sẽ liên tục trích xuất và hiểu các yếu tố rủi ro và cố gắng giảm thiểu tổn thất của họ Do đó, các biện pháp khác nhau sẽ được thực hiện tập trung vào phòng chống rủi ro, chẳng hạn như thành lập nhiều ủy ban dưới sự giám sát của Ủy ban bền vững, và cũng sẽ đảm bảo rằng các công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp nhận thức đầy đủ về điều này

4 Một hệ thống để đảm bảo rằng nhiệm vụ của giám đốc được thực hiện một cách hiệu quả

(1)Ngoài việc tổ chức một cuộc họp hội đồng quản trị thường xuyên hàng tháng, công ty sẽ tổ chức các cuộc họp hội đồng đặc biệt khi cần thiết, cân nhắc và xác định các vấn đề được quy định bởi luật pháp và các vấn đề quan trọng liên quan đến việc quản lý của công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp, và các giám đốc sẽ báo cáo và giám sát tình trạng của các nhiệm vụ của họ trên cơ sở tuần tự

(2)Công ty sẽ tổ chức một cuộc họp chiến lược với tư cách là tổ chức quan trọng thứ hai sau Hội đồng quản trị, và sẽ cân nhắc, giải quyết và báo cáo về các chiến lược kinh doanh và chính sách quản lý quan trọng cho công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp Ngoài ra, cuộc họp quản lý sẽ được tổ chức để báo cáo về tình hình kinh doanh, các vấn đề và vấn đề được giải quyết và báo cáo tại Hội đồng quản trị và các cuộc họp chiến lược

(3)Công ty sẽ chỉ định một giám đốc bên ngoài để tăng tính minh bạch và khách quan trong quản lý của mình

(4)Công ty sẽ giới thiệu một hệ thống nhân viên điều hành với mục đích tăng cường và tăng tốc độ ra quyết định của Hội đồng quản trị, tăng cường các chức năng giám sát và thực hiện kinh doanh và cải thiện hiệu quả quản lý

5 Một hệ thống để đảm bảo sự phù hợp của các hoạt động trong một tỷ lệ kèo trực tiếp công ty bao gồm công ty chúng tôi và các công ty con

(1)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp sẽ thiết lập các quy tắc và quy định làm quy định quản lý cho các công ty liên kết để đảm bảo rằng việc thực hiện các hoạt động của họ như một tỷ lệ kèo trực tiếp công ty tuân thủ luật pháp và quy định và điều khoản của việc hợp nhất

(2)Các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp sẽ báo cáo với công ty các vấn đề được nêu trong các quy định để quản lý các chi nhánh

(3)Công ty sẽ giải quyết các vấn đề quan trọng của các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp tại hội đồng quản trị hoặc các cuộc họp chiến lược Hơn nữa, để tăng cường quản lý tỷ lệ kèo trực tiếp của các công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp, công ty và người đứng đầu các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp tổ chức các cuộc họp thường xuyên và các sự kiện khác để chia sẻ các mục tiêu quản lý và giải quyết các vấn đề quản lý

(4)Văn phòng kiểm toán nội bộ của chúng tôi tư vấn với kiểm toán viên và kiểm toán viên kế toán của chúng tôi khi thích hợp, cố gắng thực hiện kiểm toán một cách hiệu quả, kiểm toán các công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp để tuân thủ các điều khiển nội bộ, kiểm tra theo định kỳ

6 Các vấn đề liên quan đến nhân viên trong trường hợp kiểm toán viên của công ty yêu cầu một nhân viên được hỗ trợ trong nhiệm vụ của họ, các vấn đề liên quan đến sự độc lập của nhân viên từ các giám đốc của công ty và các vấn đề liên quan đến việc đảm bảo thực hiện các hướng dẫn của công ty đối với nhân viên

(1)Công ty sẽ chỉ định nhân viên kiểm toán viên để hỗ trợ các nhiệm vụ của kiểm toán viên của công ty Kiểm toán viên của công ty sẽ hướng dẫn các kiểm toán viên và văn phòng kiểm toán nội bộ về hoạt động của họ khi cần thiết

(2)

(3)Giám đốc, kiểm toán viên và nhân viên điều hành của công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp sẽ chăm sóc không cản trở sự độc lập của họ bằng cách áp đặt các hạn chế không công bằng đối với việc thực hiện các hoạt động kinh doanh của nhân viên kiểm toán viên hoặc nhân viên liên kết với văn phòng kiểm toán nội bộ, đã được hướng dẫn bởi các kiểm toán của công ty

7 Hệ thống cho các giám đốc và nhân viên của công ty và các công ty con để báo cáo với kiểm toán viên doanh nghiệp của chúng tôi và các hệ thống khác để báo cáo với kiểm toán viên doanh nghiệp của chúng tôi

(1)Giám đốc, kiểm toán viên và nhân viên điều hành của công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp sẽ báo cáo với kiểm toán viên của công ty khi cần thiết, bao gồm các vấn đề có tác động đáng kể đến công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp và tình trạng kiểm toán nội bộ Hơn nữa, nếu kiểm toán viên của công ty được yêu cầu bởi kiểm toán viên của công ty, nhân viên sẽ nhanh chóng báo cáo các vấn đề liên quan đến việc thực hiện nhiệm vụ của mình

(2)Những người phụ trách hệ thống báo cáo nội bộ như "đường dây trợ giúp đạo đức" của công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp chúng tôi sẽ báo cáo báo cáo cho kiểm toán viên của công ty chúng tôi

(3)Công ty nghiêm cấm đối xử không thuận lợi cho những người báo cáo với các kiểm toán viên theo hệ thống người thổi còi, vv, với lý do họ đã báo cáo

8 Các hệ thống khác để đảm bảo rằng kiểm toán kiểm toán viên công ty của công ty chúng tôi được thực hiện hiệu quả

(1)Kiểm toán viên của công ty chúng tôi tham dự các hội đồng, các cuộc họp chiến lược và quản lý và bày tỏ ý kiến của họ khi được coi là cần thiết

(2)Một trong những kiểm toán viên bên ngoài của công ty chúng tôi sẽ mời các nhân viên có trình độ làm luật sư hoặc kế toán công chứng

(3)Công ty sẽ chi trả các chi phí cần thiết để thực hiện nhiệm vụ của kiểm toán viên của công ty

9 Các khái niệm cơ bản và tình trạng của việc thành lập hệ thống để loại bỏ các lực lượng chống đối xã hội

Theo chính sách "cách ly với các lực lượng chống đối xã hội" được quy định trong Quy tắc đạo đức, công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ sẽ cắt giảm mọi mối quan hệ với các lực lượng chống đối xã hội và sẽ thiết lập hệ thống sau đây để loại bỏ các nhu cầu không công bằng

(1)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ sẽ có nhân viên điều hành phụ trách các vấn đề chung của công ty với tư cách là tổng giám đốc của việc ngăn chặn các yêu cầu không công bằng, và Giám đốc điều hành của mỗi công ty sẽ có hành động

(2)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ thu thập thông tin về các lực lượng chống đối xã hội hàng ngày thông qua trao đổi thông tin với các tổ chức chuyên ngành bên ngoài như cảnh sát và tư vấn pháp lý, cũng như các công ty gần đó, cũng như tăng cường hợp tác với các tổ chức và nỗ lực liên quan đến các mối quan hệ

(3)Công ty và các công ty tỷ lệ kèo trực tiếp của họ sẽ tiến hành đào tạo đạo đức và các phương tiện khác khi thích hợp, và sẽ thực hiện các hoạt động giáo dục nhằm loại bỏ các lực lượng chống đối xã hội Ngoài ra, chúng tôi sẽ thường xuyên thực hiện các hoạt động giáo dục như "Tháng nâng cao đạo đức kinh doanh" để nâng cao nhận thức giữa các giám đốc, nhân viên điều hành và nhân viên